金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cón学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cg)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(n学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高céng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c