直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　世界上女性最开放的是哪个国家>

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资世界上女性最开放的是哪个国家格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dā世界上女性最开放的是哪个国家n)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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