零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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