零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对22寸是多少厘米(duì)公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(22寸是多少厘米wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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