在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(认真地还是认真的写作业，认真的与认真地gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对(认真地还是认真的写作业，认真的与认真地duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：MP3i音乐网址大全-MP3下载,网址导航,音乐在线试听,中国音乐网址导航第一站 认真地还是认真的写作业，认真的与认真地